Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)

Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
В 2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений:
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- актуализирован перечень операций, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с текущими рисками в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- снижена регуляторная нагрузка на финансовые организации;
- расширены возможности финансовых организаций в части идентификации;
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Банком России откорректированы требования к подготовке и обучению НФО по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.
Данные изменения, а также практика применения некредитными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.
Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.
Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации.

Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
материалов
Список материалов

Программа учебного курса
1. Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году, и актуальных законопроектов.
2. Модернизация института обязательного контроля:
- какие операции, подлежащие обязательному контролю, закреплены за НФО с 10 января 2021 года;
- контроль операций, а не сделок: рассмотрим новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным «профильным» операциям обязательного контроля,
- обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
- обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг.
3. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:
- использование ЕСИА и ЕБС для целей идентификации и обновления сведений;
- работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;
- особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
- возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
- поручение идентификации другим лицам.
4. Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, запланированных в 2021 году. Полезные ссылки.
5. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки».
6. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
7. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
8. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
9. Ответы на вопросы слушателей семинара.
Менеджер курсов
Закончила Московский институт государственного и корпоративного управления.
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410,+7(495) 964-3190 (доб. 133)
E-mail: seminar3@educenter.ru
Поделиться!
-
май, 2022ПнВтСрЧтПтСбВс25 апреля 2022 понедельникДаты проведения: 25 апреля 2022 – 28 апреля 2022Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица25Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов26 апреля 2022 вторникДаты проведения: 26 апреля 2022 – 26 апреля 2022Форма обучения: Дневная9000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная16200 физ. лица16200 юр. лица26Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)+ еще 127 апреля 2022 средаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 28 апреля 2022Форма обучения: Вечерняя3500 физ. лица3500 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Тренинг «Налоговое консультирование: психологические аспекты»+ еще 428 апреля 2022 четвергДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая56000 физ. лица56000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая60000 физ. лица60000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая56000 физ. лица56000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 20229000 физ. лица9000 юр. лица28Налоговое консультирование (260 часов)+ еще 3293001020304050607080910 мая 2022 вторникДаты проведения: 10 мая 2022 – 21 мая 2022Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 10 мая 2022 – 21 мая 2022Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица10Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 111121314 мая 2022 субботаДаты проведения: 14 мая 2022 – 14 мая 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лица14Тренинг стабилизации переживаний «Я и мои эмоции»1516 мая 2022 понедельникДаты проведения: 16 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 16 мая 20225000 физ. лица5000 юр. лица16Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 11718 мая 2022 средаДаты проведения: 18 мая 2022 – 19 мая 2022Форма обучения: Дневная14800 физ. лица14800 юр. лица18Противодействие коррупции. Риски, контроль и комплаенс1920212223 мая 2022 понедельникДаты проведения: 23 мая 2022 – 07 июля 2022Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лицаДаты проведения: 23 мая 2022 – 02 июня 2022Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица23Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 12425 мая 2022 средаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 202218000 физ. лица18000 юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 426 мая 2022 четвергДаты проведения: 26 мая 202210000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 26 мая 20228000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 26 мая 202212000 физ. лица12000 юр. лица26Внедрение и контроль соблюдения процедур обработки персональных данных в организации в соответствии с Федеральным законом №152-ФЗ «О персональных данных». Практика проверок+ еще 2272829