Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)
Возможна оплата онлайн
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций - операторы инвестиционных платформ.
Участникам семинара будет выдан сертификат об участии и свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.
В электронном виде будет предоставлена подборка актуальных документов, составленная преподавателем по теме семинара (Памятка по ПОД/ФТ, полезные письма/разъяснения, выдержки из презентации).
Время проведения вебинара: 16.30 – 19.30
Институт МФЦ придерживается высоких стандартов качества онлайн (интернет)-трансляций образовательных мероприятий, которые обеспечиваются: собственной видеостудией, современным оборудованием в аудитории (включая ptz-камеру, микрофонную систему, электронную доску для преподавателей), основным и резервным интернет-каналами с высокой пропускной способностью, использованием ведущих платформ онлайн-обучения, наличием профессиональных тьюторов и квалифицированного инженерно-технического персонала. Опыт работы 20 лет. Лицензия на образовательную деятельность.
Анонс(word, 556.9 Кб)
Место проведения
Адрес:
Скачать программу(word, 556.9 Кб)
Программа учебного курса
Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: основные права и обязанности.
- Разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию. Требования Банка России. Типовые ошибки, допускаемые при разработке ПВК.
- Требования по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев: кто относится к данной категории лиц, какие сведения подлежат установлению, способы и виды идентификации, проверка полученных сведений, формирование анкеты/досье, обновление сведений.
- Применение мер по замораживанию (блокированию) денег или имущества, приостановление операций, отказ в проведении операций.
- Операции, подлежащие обязательному контролю, закрепленные за операторами инвестиционных платформ: примеры ситуаций.
- Информационное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом по линии ПОД/ФТ: какая информация и в какие сроки подлежит направлению в уполномоченный орган, сроки хранения информации, обратная связь с регулятором.
- Требования Банка России к организации обучения по линии ПОД/ФТ.
- Запрет на раскрытие информации по линии ПОД/ФТ: примеры и ситуации.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
Порядок и срок представления отчетности операторами инвестиционных платформ
- Периодичность представления отчетов ОИП (нерегулярная/ квартальная/годовая), в том числе особенности представление квартальной/ годовой формы 0420701, нерегулярных форм: раздел 1 ф.0420708, 0420703, 0420712, 0420713.
- Особенности заполнения веб-формы отчета по форме 0420702 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности ОИП».
- Порядок составления отчета по форме 0420708 разделы 2-9, в том числе особенности представления большого объема информации по форме.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
-
июль, 2022ПнВтСрЧтПтСбВс2728 июня 2022 вторникДаты проведения: 28 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная16200 физ. лица16200 юр. лица28Противодействие коррупции29 июня 2022 средаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 20228000 физ. лица8000 юр. лица29Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 43001 июля 2022 пятницаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица01Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 3020304 июля 2022 понедельникДаты проведения: 04 июля 2022 – 15 июля 2022Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 04 июля 2022 – 15 июля 2022Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 04 июля 2022 – 13 июля 2022Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица04Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 205 июля 2022 вторникДаты проведения: 05 июля 202227000 физ. лица27000 юр. лица05«Финансовый анализ» Модуль 1. «Анализ финансового состояния компании»0607080910111213141516171819 июля 2022 вторникДаты проведения: 19 июля 2022 – 21 июля 2022Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица19Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов20 июля 2022 средаДаты проведения: 20 июля 2022 – 20 сентября 2022Форма обучения: Другая56000 физ. лица56000 юр. лицаДаты проведения: 20 июля 2022 – 20 сентября 2022Форма обучения: Другая60000 физ. лица60000 юр. лицаДаты проведения: 20 июля 2022 – 20 сентября 2022Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 20 июля 202210000 физ. лица10000 юр. лица20Налоговое консультирование (260 часов)+ еще 321222324252627 июля 2022 средаДаты проведения: 27 июля 2022 – 27 июля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 июля 2022 – 27 июля 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 июля 2022 – 27 июля 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 июля 2022 – 27 июля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 328293031
