Семинары для участников рынка коллективных инвестиций и НПФов

Федеральный Закон № 224-ФЗ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также указание Банка России №5222-У, описывающие процессы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, являются важными и актуальными для субъектов российского финансового рынка. Кроме этого, надзорные и государственные органы уделяют серьезное внимание реализации данного законодательства в профессиональных участниках рынка, эмитентах ценных бумаг и кредитных организациях.

С 1 апреля 2020 года вступило в силу указание Банка России 5222-У, отражающее требование к правилам к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком рядом субъектов Федерального Закона №224-ФЗ. Требования указания Банка России привели к необходимости реализации на стороне ряда участников финансового рынка целого комплекса контрольных процедур, призванных противодействовать неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В рамках указанных процедур на ответственных должностных лиц возлагаются обязанности по осуществлению контроля за составление перечней инсайдерской информации, порядком доступа и раскрытия инсайдерской информация, мониторинга процессов ведения списков инсайдеров, оценка эффективности мониторинга потенциально нестандартных операций, определением и выполнением условий совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, и связанными с ними лицами и т.д.

Ознакомиться с полным перечнем требований, а также получить практические рекомендации по их выполнению с целью защиты финансового учреждения в том числе от недобросовестных практик можно на семинаре «Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», в ходе которого будут освещены актуальные положения нормативных документов.

К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты служб внутреннего контроля, комплаенса, финансового мониторинга, юридического управления, а также физические лица, которые являются инсайдерами юридических лиц либо в силу своих профессиональных обязанностей являются потенциальными получателями инсайдерской информации (члены советов директоров, правления, ревизионной комиссии, сотрудники, имеющие отношения к заключению, оформлению и учету операций на финансовом рынке).

Цель семинара: ознакомить слушателей с существующей нормативной базой, регламентирующей порядок обработки и защиты персональных данных и последними изменениями в ней; разъяснить особенности регулирования вопросов защиты персональных данных в различных сферах деятельности; сформировать навыки ориентирования в существующем законодательстве, регулирующем вопросы обработки персональных данных; рассмотреть практику осуществления государственного контроля и надзора за деятельностью операторов (в том числе организаций кредитно-финансовой сферы) связанной с обработкой персональных данных, дать рекомендации по практическому построению системы защиты персональных данных и разработке внутренней нормативной документации организаций-операторов.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций-операторов персональных данных; должностные лица, ответственные за организацию обработки и обеспечение безопасности персональных данных; руководители и специалисты кадровых и юридических служб операторов персональных данных.

На семинаре будет рассмотрена практика проверок операторов (в т.ч. акционерных обществ, депозитариев, регистраторов, брокерских компаний, компаний по управлению паевыми инвестиционными фондами, банков и других предприятий) на соответствие Федеральному закону «О персональных данных».

Участники семинара получат рекомендации по разработке внутренних локальных документов оператора, необходимых для успешного прохождения проверки Роскомнадзором.

Согласно действующей редакции Федерального закона «О персональных данных» информационные системы персональных данных должны быть приведены в соответствие с требованиями Закона не позднее 1.01.2011 г.

На реализацию установленных требований осталось очень мало времени - менее 4 месяцев!

Федеральным законом от 28.07.12 № 145-ФЗ были внесены изменения в Налоговый кодекс в части расширения списка услуг, реализация которых не облагается НДС. Соответствующие льготы предоставляются управляющим компаниям, регистраторам, депозитариям, дилерам, брокерам, и нек. др. в части услуг, оказываемых ими в рамках лицензируемой деятельности. Ожидается принятие Постановления Правительства РФ об утверждении перечня соответствующих услуг.

На семинаре будет проведен детальный анализ изменений и их влияние на взаимодействие пайщиков и УК. Кроме того, планируется рассмотреть практические вопросы внесения изменений и дополнений в правила ДУ ПИФов, а также некоторые другие аспекты деятельности УК и ПИФов.

Семинар посвящен изменениям Закона РФ «Об инвестиционных фондах» и соответствующих подзаконных актов. Особое внимание будет уделено новому типу фондов – биржевым ПИФам, изменениям требований к созданию и функционированию ЗПИФов, включая процедуры регистрации правил ДУ и изменений к ним, выплаты доходов от ДУ, оборота паев и многих других вопросов, затрагивающих фонды для квалифицированных инвесторов. В программе семинара также найдут отражение актуальные вопросы раскрытия информации, отчетности УК и расчета собственных средств УК.

На семинаре представители одного из ведущих специализированных депозитариев и практик, имеющий значительный успешный опыт реализации проектов по созданию ЗПИФов недвижимости, рассмотрят вопросы создания и деятельности ПИФов, включая ЗПИФы недвижимости, с точки зрения логистики процессов, проведения сделок с имуществом ПИФа, организации учета в ПИФе, вопросов налогообложения.

На семинаре представители ФСФР рассмотрят применение ряда нормативных актов, регулирующих деятельность ЗПИФов недвижимости.

Рынок негосударственного пенсионного обеспечения и деятельность негосударственных пенсионных фондов (НПФ) затронули серьезные изменения. За деятельностью НПФ будет усиливается контроль государства, сами фонды будут акционированы и включены в обязательную систему страхования с целью гарантирования прав застрахованных лиц, введена система риск-менеджмента и международных стандартов финансовой отчетности. Изменяются правила взаимодействия негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний и спецдепозитариев. Все эти изменения имеют массу нюансов, которые необходимо будет учитывать негосударственным пенсионным фондам в процессе своей деятельности.

В индустрии паевых инвестиционных фондов произошли значительные изменения – появилась новая категория ПИФов - фонды долгосрочных прямых инвестиций. Эту категорию, а также соответствующей ей состав и структуру активов определяет Приказ ФСФР России от 28.12.2010 г. № 10-79/пз-н. Впервые в практике российских инвестиционных фондов квалифицированные инвесторы получили механизм относительно свободного инвестирования в «сложные» классы активов: доли российских ООО и иностранных аналогов, векселя и др. Об этих и других новациях на семинаре расскажут представители ФСФР России.

На семинаре будут рассмотрены вопросы практического применения нормативных новаций, планируемые нормативные акты, касающиеся регулирования деятельности УК, ПИФов и специализированных депозитариев, а так же практика проверок их деятельности. Кроме того, будут рассмотрены текущие и перспективные подходы к налогообложению недвижимости, составляющей ПИФы. Также будет уделено особое внимание актуальным вопросам раскрытия информации управляющими компаниями и практики проведения их проверок.

С внесением изменений и дополнений от 28.12.2013 в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» и принятием Федерального закона от 28.12.2013 № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» в основном завершились дискуссии о путях реформирования и месте негосударственных пенсионных фондов в обновляемой пенсионной системе.

Фонды ETF (Exchange Traded Funds) – иностранные биржевые инвестиционные фонды, ценные бумаги которых торгуются на бирже. Особенность ценообразования заключается в том, что стоимость ценных бумаг ETF соответствует динамике базового актива (индекса акций, облигаций или цены биржевого товара), лежащего в основе фонда.

Цель семинара: ознакомить слушателей с существующей нормативной базой, регламентирующей порядок обработки и защиты персональных данных и последними изменениями в ней; разъяснить особенности регулирования вопросов защиты персональных данных в различных сферах деятельности; сформировать навыки ориентирования в существующем законодательстве, регулирующем вопросы обработки персональных данных; рассмотреть практику осуществления государственного контроля и надзора за деятельностью операторов (в том числе оганизаций кредитно-финансовой сферы) связанной с обработкой персональных данных, дать рекомендации по практическому построению системы защиты персональных данных и разработке внутренней нормативной документации организаций-операторов.

В силу высокого внимания регулятора финансовых рынков – Банка России – к развитию риск-ориентированного надзора за деятельностью участников финансового рынка, как кредитных, так и некредитных финансовых организаций, включая негосударственные пенсионные фонды, а также объективной и, в ряде случаев, законодательно установленной необходимости внедрения/совершенствования системы управления рисками в организациях-участниках финансового рынка, Институт МФЦ разработал уникальный курс, который проведут порядка 12 (двенадцати!) опытных специалистов-практиков в области управления рисками.

С 01 января 2015 года согласно новациям Федерального закона «О рынке ценных бумаг» физические лица получат возможность открывать индивидуальные инвестиционные счета (ИСС) у профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами. По  ИСС Налоговым кодексом РФ установлены налоговые вычеты, которые могут быть интересны широкому кругу частных инвесторов на фондовом рынке.

(текст письма, rtf)

Институт МФЦ проводит фундаментальный курс по управлению рисками в финансовых организациях, рассчитанный, в первую очередь, на негосударственные пенсионные фонды. Курс также будет полезен управляющим компаниям, специализированным депозитариям и другим категориям участников финансового рынка.

К участию приглашаются руководители, контролеры, профильные специалисты негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и иных финансовых институтов.

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций. Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.

Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).

Банк России существенно изменил систему отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (некредитных организаций): брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев и регистраторов.

На практических примерах будут показаны методы и приемы трансформации отчетности в формат МСФО. Данный курс позволит не просто разбираться в МСФО, но уметь «читать» стандарты и понимать их суть.

С 1 сентября 2015 года вступает в силу Указание Банка России «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами» № 3719-У от 09 июля 2015 года (далее - «Указание»). Указание распространяется на управляющие компании, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере ОМС), страховых брокеров, ОВС, НПФы, МФО, КПК и ломбарды.

С 01 января 2016 года вступает в силу Указание Банка России от 25.08.2015 N 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (далее – «Указание № 3758-У»). Согласно п. 1.3 Указания № 3758-У «Стоимость активов и величина обязательств определяются по справедливой стоимости в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 13 «Оценка справедливой стоимости»».

На семинаре будут рассмотрены практические вопросы составления Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего и нового плана счетов с учетов специфики (видом деятельности) организаций на финансовом рынке. Участникам семинаров будут предоставлены варианты Проекта Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего плана счетов бухгалтерского учета и нового рабочего плана счетов.

На семинаре будут рассмотрены практические вопросы составления Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего и нового плана счетов с учетов специфики (видом деятельности) организаций на финансовом рынке. Участникам семинаров будут предоставлены варианты Проекта Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего плана счетов бухгалтерского учета и нового рабочего плана счетов.

Семинар носит практическую направленность и нацелен на передачу слушателям конкретных методов и приемов трансформации.

Семинар подготовлен и проводится представителем Департамента бухгалтерского учета и отчетности Банка России и консультантом-практиком, участвовавших в разработке «профильных» ОСБУ по бухгалтерскому учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности НПФов (№ 502-П от 05.11.2015 и № 527-П от 28.12.2015), а также разрабатывающих текущие изменения и дополнения к ОСБУ (в соответствии с IFRS 9 «Финансовые инструменты»).

Порядок расчета НДФЛ по операциям с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами традиционно вызывает множество вопросов. На семинаре будут рассмотрены основы исчисления и уплаты НДФЛ налоговыми агентами, а также особенности, связанные с такими операциями, с учетом всех последних изменений. В ходе семинара будет приведен ряд практических примеров.

Указание Банка России № 4129-У от 5 сентября 2016 г. «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее возможно - «Указание») вступило в силу 18.12.2016 г. и пришло на смену Положению о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. № 10-79/пз-н.

Приглашаем на семинар, в ходе которого вы познакомитесь с лучшими практиками реализации, документирования и оценки системы внутреннего контроля, научитесь понимать требования внешних аудиторов и регулятора (Банка России) в этой области.

Негосударственные пенсионные фонды поэтапно внедряют систему управления рисками, руководствуясь Указанием Банка России № 4060-у от 4.07.2016.

С 5 апреля 2017 г. вступило в силу Положение Банка России от 30.05.2016 г. № 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов» (далее - «Положение № 542-П»).

Банк России принял Положение № 577-П от 31 января 2017 г. «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее – «Положение» или «Положение № 577-П») и направил его на регистрацию в Минюст России. Планируемая дата вступления Положения в силу – 1 октября 2017 г.

 

До 31 августа 2017 года управляющие компании инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов (осуществляющие переход на план счетов и ОСБУ Банка России к 01.01.2018 г.) – далее также «УК» или «управляющие компании» – должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за первое полугодие 2017 года, составленную в соответствии с новыми требованиями.

До 30 ноября 2017 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг – далее «ПУРЦБ» и управляющие компании – далее «УК» – должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за девять месяцев 2017 года и до 30 марта 2018 г.- годовую отчетность, составленную в соответствии с новыми требованиями.

 

До 31 марта 2018 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), управляющие компании (УК) должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2017 год, составленную в соответствии с новыми требованиями.

Семинар подготовлен и проводится консультантом-практиком, участвовавших в разработке «профильных» ОСБУ по бухгалтерскому учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности НПФов (№ 502-П от 05.11.2015 и № 527-П от 28.12.2015).

28 января 2018 года вступил в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», готовятся соответствующие нормативные акты Банка России.

На семинаре будут рассмотрены практические аспекты применения Федерального стандарта бухгалтерского учета 25/2018 "Бухгалтерский учет аренды", вступающего в силу для обязательного применения начиная с 2022 года, практические вопросы по изменениям в связи со вступлением в силу ФСБУ по аренде, а также уделим внимание самым животрепещущим вопросам учета аренды и самым серьезным проблемам, которые нас могут ожидать в связи с вступлением в силу ФСБУ.

Семинар будет полезен и тем, кто только приступает к знакомству МСФО (IFRS) 16 и нормативными актами Банка России по аренде

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры и аудиторы, руководители, сотрудники, занимающиеся заключением договоров аренды и субаренды и те, кто только приступает к знакомству МСФО (IFRS) 16 и нормативным актам Банка России по аренде.

 

 

Институт МФЦ приглашает принять участие в семинаре: «Бухгалтерский учет займов, выданных и дебиторской задолженности с учетом требований МСФО 39 (модель понесенных убытков) или МСФО 9 (модель ожидаемых убытков)» с представителем Банка России.

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций – негосударственных пенсионных фондов при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ с учетом специфики

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) и других сотрудников негосударственных пенсионных фондов, участвующих в реализации системе ПОД/ФТ/ФРОМУ в НПФ.

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Семинар посвящен анализу изменений в бухгалтерском учете ценных бумаг, депозитов и прочих размещенных средств, связанных с переходом на МСФО 9.

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в трех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

На семинаре будут рассмотрены вопросы создания оценочных резервов по ожидаемые кредитные убытки по финансовым активам – ценным бумагам, депозитам, выданным займам, остаткам на расчетных счетах, авансам выданных поставщикам товаров, работ услуг, торговой дебиторской задолженности и дебиторской задолженности по аренде в соответствии с МСФО 9.

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в трех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

На семинаре будут рассмотрены вопросы перехода негосударственных пенсионных фондов с МСФО (IAS) 39 на МСФО (IFRS) 9, ключевые отличия МСФО (IAS) 39 и МСФО (IFRS) 9, а также практические вопросы применения.

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в четырех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

На семинаре будут рассмотрены подходы МСФО (IFRS) 17, нашедшие свое отражение в проекте Положения Банка России «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета операций негосударственных пенсионных фондов, связанных с ведением ими деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению» (по состоянию на 02.07.2019).

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в четырех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

На семинаре будут рассмотрены вопросы, связанные с составлением примечаний по налогу на прибыль, а также возникновением отложенных налоговых активов и обязательств.

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в четырех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

На семинаре будут рассмотрены новации в бухгалтерской (финансовой) отчетности, связанные с МСФО (IFRS) 17, МСФО (IFRS) 16 «Аренда», а также требования к раскрытию информации о договорах аренды арендатором и арендодателем.

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры, аудиторы, риск-менеджеры и руководители.

Документы об участии:

- При участии в четырех семинарах выдается удостоверение о повышении квалификации установленного образца (16 академ. час.), подтверждающее соответствие профессиональному стандарту «Бухгалтер» [1].

- Сертификат об участии в семинаре (при обучении менее 16 часов). Возможно оформление удостоверения о повышении квалификации при предъявлении сертификатов на 16 и более часов, выданных Институтом МФЦ за участие в аналогичных семинарах до 31.12.2019 г.

 

Семинар «Организация СУР и регуляторные требования по управлению рисками для УК ПИФ и НПФ» предназначен для управляющих компаний (имеющих лицензию по управлению активами ПИФ и НПФ), а также для «смежников» управляющих компаний, в первую очередь, для специализированных депозитариев.

Семинар ориентирован на специалистов по управлению рисками, а также актуален для руководителей службы внутреннего контроля управляющих компаний.

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• подходы и лучшие практики управления рисками с учетом мирового опыта;
• регуляторные требования по управлению рисками управляющих компаний в России (учет требований Банка России и СРО управляющих компаний);
• нюансы связанные с профилем деятельности управляющей компании, в том числе и в контексте совмещения лицензий;
• методы и подходы по управлению операционными рисками;
• методы и подходы по управлению финансовыми рисками;
• смежные вопросы, затрагивающие управление рисками в управляющей компании;
• фидуциарная ответственность управляющей компании (трактовка Банка России и «подводные камни» такого подхода и риски для управляющей компании);
• типичные ошибки при управления рисками и организации системы управления рисками.

На семинаре будут приведены различные примеры, иллюстрирующие рассматриваемые вопросы. Дополнительно участники семинара получат информацию о профессиональном стандарте «Специалист по управлению рисками».

Институт МФЦ, являющийся одной из ведущих организаций дополнительного      профессионального образования для участников финансового рынка, приглашает принять участие в обучении «Управление инвестициями». Возможно участие онлайн.

К обучению приглашаются:

• сотрудники инвестиционных компаний; 
• владельцы, руководители и сотрудники компаний, планирующих получение инвестиций;
• руководители и команды стартапов;
• финансовые директора компаний. 

В результате обучения вы:

• научитесь анализировать финансовую отчетность;
• сможете самостоятельно рассчитывать финансовые показатели и показатели эффективности (срок окупаемости, рентабельность инвестиций, чистую приведенную   стоимость, внутреннюю норму доходности и т. д.);
• изучите методологию оценки инвестиционной привлекательности;
• научитесь анализировать риски инвестиционного проекта;
• сможете правильно делать выводы и принимать управленческие решения на основе финансового и инвестиционного анализа.

Семинар «Особенности риск-менеджмента НПФ и УК НПФ с учетом существующих требований и с учетом нового профессионального стандарта «Специалист по управлению рисками» предназначен для НПФ и УК, управляющих средствами НПФ.

Семинар ориентирован на специалистов по управлению рисками НПФ и УК, а также актуален для руководителей инвестиционных блоков и службы внутреннего контроля НПФ и УК.

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• Подходы и лучшие практики управления рисками с учетом мирового опыта
• Регуляторные требования по управлению рисками НПФ и УК НПФ в России (учет требований Банка России)
• Нюансы взаимодействия НПФ и УК НПФ,
• Нюансы, связанные с профилем деятельности управляющей компании, в том числе и в контексте совмещения лицензий.
• Методы и подходы по управлению операционными рисками
• Методы и подходы по управлению финансовыми рисками
• Смежные вопросы, затрагивающие управление рисками в НПФ и УК НПФ
• Типичные ошибки при управления рисками и организации системы управления рисками
• Фидуциарная ответственность НПФ и УК (трактовка ЦБ и «подводные камни» такого подхода и риски для НПФ и УК)
• Возможные механизмы развития и усиления работы СУР УК НПФ с учетом интересов НПФ

На семинаре будут приведены различные примеры, иллюстрирующие рассматриваемые вопросы.

Дополнительно участникам семинара будет кратко представлена информация о профессиональном стандарте «Специалист по управлению рисками».

В ходе вебинара мы:

• поговорим о том, какой курс взяла российская антиотмывочная система после прохождения оценки экспертов ФАТФ в 2019 году и какие изменения ожидают в 2020 году Федеральный закон 115-ФЗ и акты Банка России (в том числе, в рамках «регуляторной гильотины»);
• погрузимся в непосредственные вопросы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ - вспомним важное и разберем практические ситуации.

На данном семинаре помимо рассмотрения требований к содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР будут даны практические рекомендации по их разработке, а также предложены готовые решения (типовые Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР) с учетом специфики деятельности организаций–инсайдеров. Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, ответственные должностные лица организаций, а также сотрудники подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в области ПНИИИМР.

Институт МФЦ приглашает принять участие в семинаре «Управление инвестициями. Управление затратами и эффективностью. Управление финансовыми рисками».

11.00-11.10

Деятельность СРО НФА по развитию российского финансового рынка и содействию его участникам.

Анна Смирнова, начальник Управления консультационной поддержки СРО НФА

 

11.10-11.40

Онлайн-проведение экзаменов: требования и новые возможности для соискателей. Признание квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка.

Наталья Захарова, генеральный директор ООО «МЦОК»

Владимир Коненкин, первый проректор АНО «ИДПО МФЦ»

Анна Кехтер, специалист АНО ДПО «Учебный центр МФЦ»

 

11.40-12.00

Система курсов повышения квалификации для подготовки специалистов к независимой оценке квалификации. Демонстрация возможностей образовательной платформы Института МФЦ.

Алексей Лаврик, проректор по развитию АНО «ИДПО МФЦ»

Ирина Глушонкова, директор Центра подготовки специалистов финансово рынка АНО «ИДПО МФЦ»

Марина Левина, заместитель директора Центра подготовки специалистов финансового рынка АНО «ИДПО МФЦ»

 

12.00-12.15

Новые образовательные программы для начинающих и опытных специалистов финансового сектора: «Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски», «Финансовый консультант — инвестиционный советник», «Рынок производных финансовых инструментов».

Представители АНО «ИДПО МФЦ»

ведущая саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая регистраторов, инвестиционных советников, а также специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов.

Институт МФЦ (АНО «ИДПО МФЦ») — ведущая образовательная организации по повышению квалификации, подготовке к профессиональным экзаменам финансовых специалистов и специалистов финансового рынка, в том числе рынка ценных бумаг.

ООО «МЦОК» — центр оценки квалификации, стратегический партнер СРО НФА и АНО «ИДПО МФЦ» по проведению профессиональных экзаменов в рамках независимой оценки квалификации.

С 1 января 2023 года вступает в силу новый стандарт МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования». В финансовой отчетности по МСФО за 2023 год необходимо будет представать информацию за 2022 год, пересчитанную в соответствии с новыми правилами. Новый стандарт существенным образом изменит учет договоров страхования и инвестиционных договоров с правами участия в инвестиционном доходе и потому окажет значительное воздействие на деятельность страховых организаций и негосударственных пенсионных фондов.

Семинар подготовлен и проводится консультантом-практиком, участвовавших в разработке «профильных» ОСБУ по бухгалтерскому учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности НПФов, имеющий значительный опыт составления отчетности по РСБУ и МСФО, трансформации и консолидации отчетности в формат МСФО финансовых организаций.

На семинар приглашаем руководителей, главных бухгалтеров, бухгалтеров, актуарии страховых компаний, негосударственных пенсионных фондов и всех заинтересованных лиц.

С 01 октября 2021 года вступило в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», устанавливающее дифференцированные требования к системе внутреннего контроля с учетом категории профессионального участника («малой», «средней», «крупной»).

Кроме того, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, институт внутреннего аудита становится обязательным для «крупных» профессиональных участников.

Представитель Банка России расскажет о новациях и актуальных проблемах, путях развития системы внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая вопросы категоризации компаний; составления (внесения изменений) в соответствующие внутренние документы (правила, положения, регламенты); особенностей применения новых требований кредитными организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и др.

Порядок расчета НДФЛ по операциям с финансовыми инструментами (ценными бумагами и производными финансовыми инструментами) традиционно вызывает множество вопросов. На семинаре будут рассмотрены основы исчисления и уплаты НДФЛ налоговыми агентами, а также особенности, связанные с такими операциями, с учетом всех последних изменений. В ходе семинара будет приведен ряд практических примеров.

К участию в семинаре приглашаются бухгалтеры финансовых компаний, аудиторы, налоговые консультанты, профессиональные институциональные (квалифицированные) инвесторы и их представители.

Вопросы информационной безопасности постоянно находятся в фокусе внимания организаций и государства. Растет зависимость от цифровизации и информационных технологий и, вместе с тем, не прекращается поток сообщений о разрушительных последствиях кибератак.

В связи с постоянным ростом киберкриминала государство обращает повышенное внимание на киберриски. Регуляторная и надзорная деятельность Банка России распространяются и на некредитные финансовые организации (НФО). Банк России установил требования по информационной безопасности для НФО через обязательное к исполнению Положение от 20.04.2021 г. № 757–П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций» (далее — «Положение № 757-П»), принятое в соответствии со статьей 746-1 закона 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации».  Часть требований Положения № 757-П уже вступили в силу.

Цель семинара: ознакомить слушателей с основными требованиями Положения № 757-П, предоставить рекомендации по практической реализации этих требований с целью минимизации временных и финансовых затрат, получения практической пользы при применении средств защиты.

К участию в семинаре приглашаются: руководители ИТ и информационной безопасности, риск-менеджеры, операционные директора, сотрудники подразделений информационной безопасности и ИТ, ответственные за обеспечение информационной безопасности и поддержку прикладных систем, юристы и внутренние аудиторы.

С 23 мая 2022 года вступил в силу Базовый стандарт внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда, утвержденный Комитетом финансового надзора Банка России (протокол от 18.11.21 № КФНП-39). Базовый стандарт обязателен для исполнения всеми негосударственными пенсионными фондами и действует в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

В рамках семинара будут рассмотрены требования к осуществлению внутреннего контроля в НПФ, согласно новым требованиям, определенных в Базовом стандарте. Приглашаются к участию: руководители, контролёры и аудиторы негосударственных пенсионных фондов.

Семинар рассчитан на главных бухгалтеров, бухгалтеров, аудиторов различных типов НФО, в первую очередь, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний на финансовом рынке, а также будет полезен представителям других типов НФО, включая НПФ и страховые организации, ввиду рассмотрения изменений и актуальных вопросов применения различных отраслевых стандартов бухгалтерского учета (ОСБУ) Банка России.