+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Описание
Программа
Итоги семинара
Курс завершен
26 октября 2011
физ. лица
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
ФСФР России подготовило проект нового приказа, который заменит Приказ ФСФР от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле проф.участника рынка ценных бумаг». Так же в первой половине 2011 года произошли существенные изменения в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе в связи с вступлением в силу Федерального закона от 27 июля 2010 г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Приказа ФСФР от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Целевая группа
Что входит в стоимость
Семинар проводится для: руководителей профессиональных участников, специалистов, контролеров.
методические материалы семинара, обед в ресторане, кофе-брейк и методические материалы

Программа семинара


  1. Общие принципы внутреннего контроля в организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Виды контроля. Функции, права и обязанности контролера.

  2. Принцип проверки деятельности профессионального участника. Контрольные точки: Лицензионные требования. Требования к специалистам. Расчет собственных средств. Норматив достаточности. Раскрытие информации. Требования к наличию внутренних документов. Требования к разделению денежных средств клиента и проф.участника. Проверка внутреннего учета и отчетности. Иные контрольные точки: проверка внутреннего учета, отчетности, рекламы и т.д.

  3. Частота проведения внутренних проверок контролером. Методы проверки: выборочный, сплошной.

  4. Отчетность контролера.

  5. КоАП. Ответственность за нарушения.

  6. Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля достоверности, полноты и сроков представления отчетности и раскрытия информации: Состав, порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Порядок представления отчетности в форме электронного документа с ЭЦП. Особенности ПО, используемого для подготовки отчетности. Особенности мониторинга отчетности профессиональных участников, проводимого ФСФР России. Меры ответственности за непредставление отчетности, нарушение сроков ее предоставления. Раскрытие профессиональными участниками расчета собственных средств и другой информации. Особенности административного производства в ФСФР России и в РО ФСФР России по административным правонарушениям в области отчетности и раскрытия информации.

  7.  
  8. Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: Обзор положений Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним приказов, информационных писем и официальных разъяснений ФСФР России. Особенности составления перечня инсайдерской информации, раскрытия (предоставления) инсайдерской информации, составления списка инсайдеров, передачи списка инсайдеров организаторам торговли, уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой, товарами. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению инсайда и манипулирования. Манипулирование рынком: понятие, составы действий, признаваемых манипулированием рынком, ответственность за манипулирование рынком. Критерии существенного отклонения рыночных параметров. Условия и основания возникновения гражданской, административной и уголовной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.

  9. Обзор нормативно-правовой базы и изменений. Новая редакция Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг и Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.

  10. Практика проведения проверок, типовые нарушения, ответственность контролера, применяемые санкции.

  11. Практика привлечения к административной ответственности.

Итоги семинара

Вопросы
Фотоотчет
Отзывы

Вопросы

  1. Что рекомендуется выбирать контролеру в качестве объектов плановых проверок деятельности по доверительному управлению ценными бумагами?
  2. Как часто должны проводится плановые проверки?
  3. Является ли обязательным документирование материалов плановых проверок и в каком объеме?
  4. Должна ли управляющая компания уведомлять ФСФР России о нарушении состава или структуры активов по договору доверительного управления ценными бумагами?
  5. Может ли управляющая компания по запросу контрагента (в рамках процедуры проверки контрагента) предоставлять ему копии отчетов контролера или должна ссылаться на их конфиденциальность в соответствии с законодательством и Инструкцией о внутреннем контроле?
  6. Для получения сертификата ЭЦП для подачи отчетность через личный кабинет на сайте ФСФР профучастнику необходимо направить запрос на предоставление сертификата в Центральный аппарат?? В нем же указать Удостовер. центр, в котором профучастник будет получать сертификат ЭЦП??
  7. Скажите пожалуйста, проф.участник (единственное основание - ДУ) отправляет список инсайдеров только на те биржи, где непосредственно совершает операции?
  8. Как должен себя вести проф.участник, имеющий лицензию ДУ, но фактически прекративший ДУ в связи со вступлением в силу нормы о необходимости наличия совета директоров для совершения операций за счет клиента (не квал.инвестора). Совета директоров нет, операции прекратились. Мы должны выполнять требования 224 закона формально?
  9. Прокомментируйте, пожалуйста, по требованиям к сотрудникам, должен ли главный бухгалтер управляющей компании иметь квалификационый аттестат?
  10. Нужно ли посылать ФСФР депозитарные регламенты для утверждения, если в них вносятся изменения.

Отзывы

Все было хорошо как всегда! Благодарю!
Развернуть
Сотрудник ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»
Лекторы давали в большинстве случаев исчерпывающие ответы на вопросы! Хотелось бы услышать примеры конкретных проверок с конкретными планами и решением поставленных задач. Спасибо!
Развернуть
Сотрудник ООО «БКС - Банк»
В каждой теме я почерпнула полезную информацию. Все рассмотренные проблемы насущны на сегодняшний день! На мой взгляд все вопросы были освещены лекторами достаточно! Большое спасибо за организованный и слаженный семинар!
Развернуть
Сотрудник ООО УК «Радомир»
Очень интересны вопросы, связанные с выходом новых ФЗ и положений!
Развернуть
Сотрудник ООО «ИФК Перспектива»
Благодарю за высокий уровень организации! Все докладчики понравились. На семинаре было получено очень много полезной и важной информации!
Развернуть
Сотрудник ООО «ИНТЕР РАО Инвест»
Очень полезное мероприятие. Спасибо Вам за организацию семинара по столь актуальной теме! Узнал о его проведении от коллег из других организаций, которым Вы анонсируете ближайшие мероприятия. Прошу включить мой e-mail в информационную рассылку!
Развернуть
Сотрудник ЗАО «КОММЕРЦБАНК (ЕВРАЗИЯ)»

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!