Образовательный центр МФЦ→Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов→Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР

Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР

Кратко

Подробное описание

Программа

Упомянутое Указание устанавливает требования к организации профессиональными участниками, не являющимися кредитными организациями, системы управления рисками, связанными как с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, так и с осуществлением операций с собственным имуществом, в частности, в отношении:

- содержания и целей организации системы управления рисками (СУР);

- процессов и мероприятий, осуществляемых профессиональным участником в рамках организации СУР;

- должностного лица или отдельного структурного подразделения профессионального участника, ответственного за организацию СУР;

- внутренних документов профессионального участника, устанавливающих порядок организации и осуществления управления рисками (документов СУР).

В настоящее время наибольшие вопросы у профессиональных участников – НФО вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа профессионального участника, содержащего описание сформированной системы управления рисками в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР, включая формирование периодической отчетности по СУР

На все эти вопросы, включая практические примеры по заполнению приложений к Регламенту управления рисками и отчетных документов по СУР, Вы сможете получить ответы на семинаре.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.

28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание). Упомянутое Указание устанавливает требования к организации профессиональными участниками, не являющимися кредитными организациями, системы управления рисками, связанными как с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, так и с осуществлением операций с собственным имуществом, в частности, в отношении: - содержания и целей организации системы управления рисками (СУР); - процессов и мероприятий, осуществляемых профессиональным участником в рамках организации СУР; - должностного лица или отдельного структурного подразделения профессионального участника, ответственного за организацию СУР; - внутренних документов профессионального участника, устанавливающих порядок организации и осуществления управления рисками (документов СУР). В настоящее время наибольшие вопросы у профессиональных участников – НФО вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа профессионального участника, содержащего описание сформированной системы управления рисками в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР, включая формирование периодической отчетности по СУР На все эти вопросы, включая практические примеры по заполнению приложений к Регламенту управления рисками и отчетных документов по СУР, Вы сможете получить ответы на семинаре. Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.

Целевая группа

Скидка

В сентябре-декабре 2018 года Институт МФЦ проводит для своих слушателей (клиентов) ряд бесплатных лекций и семинаров в рамках празднования 20-летия Образовательного центра МФЦ (Институт МФЦ, Учебный центр МФЦ, Консалтинговая группа МФЦ)

Анонс(word, 107.2 Кб)

Скачать программу(docx, 55.3 Кб)

Программа семинара

Тематический план 1. Требования Банка России к организации системы управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг. 1.1 Содержание и цели организации СУР. 1.2 Требования к должностному лицу профессионального участника, ответственному за организацию СУР. 1.3 Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности. 1.4 Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника. 2. Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР. 2.1 Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника). 2.2 Критерии существенности последствий, установленные Банком России, к которым может привести реализация соответствующих видов рисков профессионального участника, в целях признания профессиональным участником их значимыми. 2.3 Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР. 2.4 Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов СУР. 3. Требования Банка России к документам СУР профессионального участника. 3.1 Регламент управления рисками профессионального участника. 3.2 Реестр рисков профессионального участника. 3.3 План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению. 3.4 Отчеты об управлении рисками профессионального участника. 4. Регламент управления рисками профессионального участника. 4.1 Требования Банка России к содержанию Регламента управления рисками. 4.2 Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми. 4.3 Методика определения ограничений рисков. 4.4 Порядок организации и осуществления процессов и мероприятий СУР. 4.5 Организационная структура СУР, права и обязанности субъектов СУР. 4.6 Порядок, содержание и периодичность формирования отчетов об управлении рисками и их представления органам управления профессионального участника. 4.7 Порядок, периодичность и формат проведения профессиональным участником анкетирования структурных подразделений с целью выявления операционного риска (самооценки), а также документального оформления её результатов. 4.8 Порядок и способы оценки органами управления профессионального участника эффективности функционирования СУР и принятия решений по вопросам развития (совершенствования) системы управления рисками. 4.9 Порядок и способы осуществления органами управления профессионального участника контроля за выполнением процессов и мероприятий СУР. 4.10 Порядок и периодичность проведения профессиональным участником прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера, а также документального оформления результатов стресс-тестирования.

Анонс(word, 107.2 Кб)

К серии семинаров

Распечатать